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名品彩叶信披违规实控人收警示函 主理券商民生证券

发布日期:2021-11-23 11:17    点击次数:148

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  全国中幼企业股份转让体系网站日前公布了《关于对河南名品彩叶苗木股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》(股转体系公监函〔2021〕175号)。经查明,河南名品彩叶苗木股份有限公司(简称“名品彩叶”,832942)有以下违规原形。

  2018年7月,名品彩叶时任控股股东、实际控制人、董事长、总经理王华明议定第三方追求投资者,计划转让其持有的名品彩叶股份。2018年9月,王华明先后与17名自然人投资者签定《名品彩叶股权转让制定》(以下简称《股权转让制定》),转让其持有的名品彩叶股份116万股。上述《股权转让制定》盖著名品彩叶公章及王华明名章,并约定王华明行为代持股份的名义股东,受让方行为王华明代持股份的实际持有者,对王华明代持的股份享有一切权并有权获取响答的通盘收入,导致名品彩叶股权不清亮。名品彩叶在2018年年报、2019年半年报、2019年年报、2020年半年报、2020年年报、2021年半年报中均未对上述代持走为进走吐露。

  名品彩叶股份存在代持情形且未如实吐露,忤逆了《非上市公多公司监督管理手段》第三条、《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司新闻吐露规则》(2017年12月22日发布)第四条、《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司新闻吐露规则》(2020年1月3日发布)第三条的规定,组成股份代持违规和新闻吐露违规。

  时任控股股东、实际控制人、董事长、总经理王华明代他人持有股份的走为,忤逆了《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司治理规则》第五条的规定。

  鉴于上述违规原形和情节,根据《全国中幼企业股份转让体系营业规则(试走)》第6.1条和《全国中幼企业股份转让体系自律监管措施和纪律责罚实走细目》第十六条的规定,全国股转公司做出如下决定:对河南名品彩叶苗木股份有限公司采掏出具警示函的自律监管措施;对时任控股股东、实际控制人、董事长、总经理王华明采掏出具警示函的自律监管措施。

  经中国经济网记者查询,河南名品彩叶苗木股份有限公司于2011年6月8日成立,注册资本10606.6356万人民币。公司于2015年7月30日挂牌全国中幼企业股份转让体系,证券简称:名品彩叶,证券代码:832942,主理券商为民生证券股份有限公司。

  《全国中幼企业股份转让体系主理券商不息督导做事指引(试走)》第九条规定:主理券商答督导挂牌公司竖立健全并有效实走内部管理制度,包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度,以及对外担保、壮大投资、委托理财、相关营业等壮大经营决策的程序与规则等。

  名品彩叶2021年半年报表现,公司共同控股股东、实际控制人造王华明、石海燕(王华明、石海燕为夫妻相关)。王华明于2018年4月2日至2021年4月1日担任公司董事长、总经理、财务负责人、新闻吐露负责人。

  《非上市公多公司监督管理手段》第三条:公多公司答当遵命法律、走政法规、本手段和公司章程的规定,做到股权清新,相符法规范经营,公司治理机制健全,实走新闻吐露做事。

  《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司新闻吐露规则》(2017年12月22日发布)第四条:挂牌公司及其他新闻吐露做事人答当及时、公平地吐露一切对公司股票及其他证券品栽转让价格能够产生较大影响的新闻(以下简称“壮大新闻”),并保证新闻吐露内容的实在、实在、完善,不存在子虚记载、误导性陈述或壮大遗漏。

  《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司新闻吐露规则》(2020年1月3日发布)第三条:挂牌公司及其他新闻吐露做事人答当及时、公平地吐露一切能够对公司股票及其他证券品栽营业价格、投资者投资决策产生较大影响的新闻(以下简称壮大新闻),并保证新闻吐露内容的实在、实在、完善,不存在子虚记载、误导性陈述或壮大遗漏。

  挂牌公司的董事、监事、高级管理人员答当忠厚、辛勤地实走职责,保证公司及时、公平地吐露新闻,所吐露的新闻实在、实在、完善。

  《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司治理规则》第五条:挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、壮大资产重组营业对方、休业管理人等自然人、机构及其相关人员,主理券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及从业人员,答当遵遵法律法规、部分规章和营业规则,真挚取信,自愿批准全国股转公司的自律管理。

  《全国中幼企业股份转让体系营业规则(试走)》第6.1条:全国股份转让体系公司能够对本营业规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施:

  (一)请求申请挂牌公司、挂牌公司及其他新闻吐露做事人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主理券商、证券服务机构及其相关人员对相关题目作出注释、表明和吐露;

  (二)请求申请挂牌公司、挂牌公司约请中介机构对公司存在的题目进走核查并发外偏见;

  (三)约见说话;

  (四)请求挑交书面准许;

  (五)出具警示函;

  (六)责令改正;

  (七)暂不受理相关主理券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;

  (八)憩息消弭挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;

  (九)节制证券账户营业;

  (十)向中国证监会通知相关作恶违规走为;

  (十一)其他自律监管措施。

  监管对象答当积极相符作全国股份转让体系公司的平时监管,在规按期限内回答问询,遵命全国股份转让体系公司的请求挑交表明,或者吐露响答的更正或添添公告。

  《全国中幼企业股份转让体系自律监管措施和纪律责罚实走细目》第十六条:申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、休业管理人、壮大资产重组营业对方及相关主体展现违规走为的,全国股转公司或营业部分能够实走以下自律监管措施:

  (一)口头警示,即以口头方法将相关违规原形或风险状况告知监管对象,请求其采取措施及时提防、补救或者改正;

  (二)约见说话,即请求监管对象在指定的时间和地点就相关违规走为批准质询和训诫,并请求其作出注释表明,采取措施及时提防、补救或者改正;

  (三)请求挑交书面准许,即请求监管对象挑交在规准时间内为或不为肯定走为的书面准许;

  (四)出具警示函,即以书面方法将相关违规原形或风险状况告知监管对象,并请求其采取措施及时提防、补救或者改正;

  (五)责令改正,即请求监管对象停留违规走为或者限期改正;

  (六)请求公开更正、清亮或表明,即请求监管对象对新闻吐露中的错漏事项进走公开更正,或者对相关事项或风危险况予以公开清亮或表明;

  (七)请求公开致歉,即请求监管对象对违规事项以公告方法向投资者公开致歉;

  (八)请求限期参添培训或考试,即请求监管对象限期参添指定机构机关的专科培训或考试,督促其升迁遵法认识、做事操守和执业能力;

  (九)请求限期召开投资者表明会,即请求监管对象限期召开表明会,就特定事项公开向投资者作出注释或者表明;

  (十)憩息消弭挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售,即在一按期限内不办理相关人员所持挂牌公司股份的消弭限售申请;

  (十一)提出挂牌公司更换相关任职人员,即提出挂牌公司更换董事、监事或高级管理人员,并及时选聘相符资格的董事、监事或高级管理人员;

  (十二)全国股转公司规定的其他自律监管措施。

  以下为原文:

  全国中幼企业股份转让体系

  股转体系公监函〔2021〕175号

  关于对河南名品彩叶苗木股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

  当事人:河南名品彩叶苗木股份有限公司(以下简称名品彩叶),住所地:河南省驻马店市遂平县西关大道北段国际商城三楼。

  王华明,男,1968年6月出生,名品彩叶时任控股股东、实际控制人、董事长、总经理。

  经查明,名品彩叶有以下违规原形:

  2018年7月,名品彩叶时任控股股东、实际控制人、董事长、总经理王华明议定第三方追求投资者,计划转让其持有的名品彩叶股份。2018年9月,王华明先后与17名自然人投资者签定《名品彩叶股权转让制定》(以下简称《股权转让制定》),转让其持有的名品彩叶股份116万股。上述《股权转让制定》盖著名品彩叶公章及王华明名章,并约定王华明行为代持股份的名义股东,受让方行为王华明代持股份的实际持有者,对王华明代持的股份享有一切权并有权获取响答的通盘收入,导致名品彩叶股权不清亮。名品彩叶在2018年年报、2019年半年报、2019年年报、2020年半年报、2020年年报、2021年半年报中均未对上述代持走为进走吐露。

  名品彩叶股份存在代持情形且未如实吐露,忤逆了《非上市公多公司监督管理手段》第三条、《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司新闻吐露规则》(2017年12月22日发布)第四条、《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司新闻吐露规则》(2020年1月3日发布)(以下简称《新闻吐露规则》)第三条的规定,组成股份代持违规和新闻吐露违规。

  时任控股股东、实际控制人、董事长、总经理王华明代他人持有股份的走为,忤逆了《全国中幼企业股份转让体系挂牌公司治理规则》(以下简称《公司治理规则》)第五条的规定。

  鉴于上述违规原形和情节,根据《全国中幼企业股份转让体系营业规则(试走)》第6.1条和《全国中幼企业股份转让体系自律监管措施和纪律责罚实走细目》第十六条的规定,吾司做出如下决定:

  对河南名品彩叶苗木股份有限公司采掏出具警示函的自律监管措施。

  对时任控股股东、实际控制人、董事长、总经理王华明采掏出具警示函的自律监管措施。

  特此挑出警示如下:

  你方答当遵命《非上市公多公司监督管理手段》《新闻吐露规则》和《公司治理规则》等营业规则真挚取信,规范运作,妥善解决因《股权转让制定》导致的纠纷,如实吐露股东持股情况,确保公司股权清新。特此告诫你方答当足够偏重上述题目并吸收哺育,杜绝相通题目再次发生。否则,吾司将进一步采取自律监管措施或给予纪律责罚。

  对于上述惩戒,吾司将记入证券期货市场真挚档案数据库。挂牌公司答自收到本自律监管决定书之日首2个营业日内及时吐露响答新闻。

  全国股转公司挂牌公司管理一部(代章)

  2021年10月18日